翠屏区人民法院

一事不再理原则的内涵和适用

文章来源:民二庭?发布时间:2018年7月9日?阅读:916次 【字号: 】 (双击屏幕滚动阅读)

民二庭 ??

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一事不再理原则作为一项古老的诉讼原则一直延续至今,最初起源于罗马法的“诉权消耗理论。所谓“诉权消耗”,是指所有诉权都会因诉讼系属而消耗,对同一诉权或请求权,不允许二次诉讼系属。诉讼系属是指因为诉的提起,在特定的当事人之间,就有争议的法律关系受有管辖权的法院审判的状态。在诉讼已经发生诉讼系属后,到诉讼终结的时候止,称为在诉讼系属中。

古罗马法中的一事不再理原则实际上包含了诉讼系属效力和判决的既判力双重内涵。在古罗马法中,案件的审理分为“法律审理”和“事实审理”两个阶段。原告先向法官提出告诉,就讼争进行陈述,被告进行申辩,然后由法官决定诉讼是否成立,是否应当受理,这就是法律审理阶段。如果是应当受理的讼争,就进入事实审理阶段,由选定的法官进行审理,查明事实,作出判决。法律审理的终点是“证诉”,经过“证诉”,诉讼才能正式成立,案件才能系属于法院,同时原告的诉权即行消灭,不得再对同一案件起诉。此即“一案不二讼”,是一事不再理的第一重内涵。

虽然“一案不二讼”的效力可以制止原告对同一案件再次起诉,却不能阻止败诉的被告另行起诉,由于其在前诉中未行使诉权,“证诉”并不能消灭其权利,所以其败诉后可另行起诉,控告胜诉的原告,从而导致判决的不稳定。于是,古罗马法学家在“一案不二讼”效力的基础上提出了判决的“既决案件”效力。“既决案件”效力发生在案件的事实审理阶段,以判决作为终点。判决作出后,当事人对案件均不得再起诉。这是一事不再理原则的第二重内涵。

一事不再理原则首先在民事诉讼中确立下来,后来在刑事诉讼中也适用。

下面简单介绍一下我国一事不再理原则的法律依据:

(一)《中华人民共和国民事诉讼法》(以下简称《民诉法》)第三十五条、第一百二十四条第(五)项是民事诉讼法中关于一事不再理原则的具体体现

《民诉法》第三十五条规定:“两个以上人民法院都有管辖权的诉讼,原告可以向其中一个人民法院起诉;原告向两个以上有管辖权的人民法院起诉的,由最先立案的人民法院管辖。”

《民诉法》第一百二十四条第(五)项规定:“对判决、裁定、调解书已经发生法律效力的案件,当事人又起诉的,告知原告申请再审,但人民法院准许撤诉的裁定除外。”

第三十五条应当理解为对禁止重复起诉的规定,也就是禁止一案两诉,即相同当事人基于相同的法律关系及案件事实所提起的诉讼已经被人民法院立案受理的,就不应当再次起诉。这也是一事不再理原则的其中一层内涵--禁止重复起诉原则,即前面提到的“一案不二讼”。而第一百二十四条第(五)项的规定说的是对于已被人民法院生效裁判所确定的实体权利义务,当事人不能再次以相同事由起诉。这一点正体现了一事不再理的另一个重要原则--既判力原则,即前面提到的“既决案件”效力。可见,我国的一事不再理原则继承了古罗马一事不再理原则的精髓,

(二)民事诉讼中构成重复起诉的规定

《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》(以下简称《民诉法解释》)第二百四十七条:“当事人就已经提起诉讼的事项在诉讼过程中或者裁判生效后再次起诉,同时符合下列条件的,构成重复起诉:(一)后诉与前诉的当事人相同;(二)后诉与前诉的诉讼标的相同;(三)后诉与前诉的诉讼请求相同,或者后诉的诉讼请求实质上否定前诉裁判结果。当事人重复起诉的,裁定不予受理;已经受理的,裁定驳回起诉,但法律、司法解释另有规定的除外。”

这是我国法律及司法解释首次对重复起诉予以明确规定,也是我国民事诉讼法律制度首次对“一事不再理”原则及判断标准予以规定。该规定,有利于实现诉讼经济,节约有限的司法资源,维护法律秩序的稳定和司法的权威与公信。

需要注意的是,判断前诉和后诉是否相同,首先就诉的主体来判断。诉的主体不同,前诉与后诉也就不同。但是,在法定的当事人变更情形中,比如诉讼中,当事人将其债权或债务转移给第三人,当事人死亡或消灭等而使其实体权利义务转移给特定的第三人,而由第三人代替原当事人成为新的诉讼当事人,并不构成诉的变更。

下面结合一个案例,对重复起诉的认定与适用加以具体分析。

2012年12月11日,张某与L公司签订了《商品房买卖合同》及相应合同附件,合同约定张某购买L公司开发的楼盘1套住宅用房,并约定出卖人应当在2014年3月31日前向买受人交付该商品房,出卖人应当在该房屋交付使用后540日内,将办理权属登记需由出卖人提供的资料报产权登记机关备案,如因出卖人的责任,买受人不能在该房屋交付后540日内取得房屋权属证书的,买受人不退房,出卖人按已付购房款的万分之一向买受人支付违约金。2015年8月10日,L公司向张某交付案涉商品房。因L公司迟迟未为张某办理产权证书,张某于2017年起诉L公司,认为L公司逾期仍未办理房产证,已违约,合同约定的违约金过低,诉请按逾期天数计算违约金,希望法院予以调整。因此张某诉请L公司支付从2017年2月1日起至L公司将办理权属登记需由其提供的资料报产权登记机关备案之日止的逾期办证违约金(以已付购房款为基数,按逾期贷款罚息年利率计算)。后经法院酌情调整违约金,判决L公司向张某支付从2017年2月1日起至判决生效之日止的逾期办证违约金(以已付购房款为基数,按年利率3.65%计算)。判决后,双方均未上诉,该判决书已生效。2017年12月19日,宜宾市不动产登记中心受理案涉商品房转移登记,即办理了备案。现张某认为前诉已生效的判决书仅处理了从逾期之日起至判决书生效之日止期间的逾期办证违约金,而未处理判决书生效之后的逾期办证违约金,在前诉的民事判决书生效之后,出现新的违约事实,逾期办证违约行为仍在继续。故张某于2018年5月又将L公司诉至法院,要求L公司支付从2017年11月23日起至2017年12月19日(即L公司将办理权属登记需由其提供的资料报产权登记机关备案之日,以下简称备案之日)止的逾期办证违约金(以已付购房款为基数,按年利率3.65%计算),酿致后诉。经庭审核实,张某在后诉中诉请的逾期办证违约金起算时间为前诉判决书生效之次日,张某在后诉中诉请的逾期办证违约金截止时间与前诉的截止时间一致,为宜宾市不动产登记中心受理案涉房屋转移登记之日止,即备案之日止。法院经审查以张某的起诉违反了一事不再理原则,裁定驳回起诉。

本案适用重复起诉的规定是否正确呢?笔者认为是正确的,理由有3点:

1、前诉判决书已生效,不存在漏判。

张某与L公司告签订的《商品房买卖合同》及《补充协议》约定得很明确,逾期办证违约金是一个固定的金额,即该违约金不会因为逾期办证状态的持续而不断增加。在前诉中,法院适当调高了违约金数额,但并未判决将违约金计算至备案之日止,即法院并不支持将违约金从合同约定的一个固定金额调整为一个随逾期办证时间延长而不断增加的变量,该变量与合同的约定完全背离。从法院的判决主文来看,其已对前诉的全部诉求作出判决,不存在漏判。换言之,即使是前诉判决书生效后逾期办证的状态仍然持续,也不再计算逾期办证违约金。

如果张某认为判决书生效之次日至备案之日期间的违约金应当支持而法院没有支持,也应该依法提起上诉,或者按照《民诉法》第一百二十四条第(五)项的规定申请再审。

2、张某的后诉符合《民诉法》第二百四十七条关于重复起诉的三个条件。①后诉与前诉的当事人相同。在这里要特别注意的是,当事人相同应广义的理解,既只要是当事人相同即可,而不应狭义的理解为前诉与后诉的当事人的诉讼地位也必须相同。②诉讼标的,即当事人争议的实体法律关系,亦即当事人之间的权利义务关系。案例中后诉与前诉的诉讼标的相同,均为商品房销售合同关系。③后诉与前诉的诉讼请求相同,张某均要求L公司支付逾期办证违约金,且后诉的逾期办证违约金计算期间(前诉判决生效之次日起至备案之日止)包含在前诉的逾期办证违约金计算期间(2017年2月1日起至备案之日止)以内。综上分析,后诉完全符合重复起诉的适用条件,法院以《民诉法解释》第二百四十七条为依据作出驳回裁定是正确的。

3、前诉判决书发生法律效力后,未发生新的事实。

张某在后诉中认为,前诉判决生效后L公司仍未将办理权属登记的资料交产权登记机关备案,产生了新的违约事实,根据《民诉法解释》第二百四十八条的规定,不属于重复起诉。但笔者认为,逾期办证违约状态并不是判决生效后才新发生的事实,且前诉已对张某的诉请进行了完整的判决,不存在还有新的损失。因此张某以该条款认为其不构成重复起诉,笔者认为其观点不能成立。

值得注意的是,《民诉法解释》第二百四十八条规定:“裁判发生法律效力后,发生新的事实,当事人再次提起诉讼的,人民法院应当依法受理。”该条文是《民诉法解释》新增加的内容,明确了不适用一事不再理原则的情形。该条文适用的前提是“裁判发生法律效力后,发生新的事实”。从民事诉讼法法理分析,纠纷经生效裁判后,当事人不能就同一案件再次起诉,该裁判具有既判力。而对于生效裁判涉及的争议事实发生的时间范围,应以法庭辩论终结时为结点,故生效裁判仅对之前发生的事实具有既判力,对于之后发生的事实不具有既判力,因其可能引起当事人之间的权利义务关系发生变化,且未经生效裁判确认,当事人当然可以再次提起诉讼。在这里需要明确的是,“裁判发生法律效力后,发生新的事实”是指裁判发生法律效力后发生的事实,既不包括原生效裁判未查明或涉及的事实,也不包括当事人在前诉中未提及的事实。

总之,区别前诉和后诉,无论是从是否系相同的当事人,或者属于同一诉讼标的还是同一诉讼请求的角度判断,都不能采取机械、教条的方法,而应当结合具体案件,具体情况具体分析,综合的来判断是否构成重复起诉。


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